作者：武秋彥
作為世界上強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)體，歐洲地區(qū)一直以來都是各國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品及技術(shù)重要出口市場(chǎng)之一。隨著中國(guó)企業(yè)邁出國(guó)門的步伐越來越快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局也成為其為產(chǎn)品保駕護(hù)航的有利武器，針對(duì)炙手可熱的歐洲市場(chǎng)，中國(guó)申請(qǐng)人的每年遞交量也都在持續(xù)增長(zhǎng)。如申請(qǐng)人欲在歐洲地區(qū)的多個(gè)國(guó)家獲得專利保護(hù)，為節(jié)約費(fèi)用和程序，通常采用向EPO（歐洲專利局）遞交歐洲申請(qǐng)，授權(quán)后再選擇生效國(guó)家進(jìn)行專利保護(hù)。本文將對(duì)PCT申請(qǐng)進(jìn)入歐洲地區(qū)階段申請(qǐng)（Euro-PCT route）的程序及近況做一簡(jiǎn)單介紹，如下內(nèi)容供大家參考。
首先，作為歐洲成員國(guó)之一的意大利，之前關(guān)閉了PCT途徑，如申請(qǐng)人欲在意大利尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，需要采用PCT-歐洲-意大利登記生效的方式。但從2020年7月1日起，指定了意大利的PCT申請(qǐng)可直接進(jìn)入意大利國(guó)家階段，無需選擇先進(jìn)歐洲再在意大利生效的方式，從而給申請(qǐng)人節(jié)約了時(shí)間并減少了相關(guān)費(fèi)用。有以下2點(diǎn)需要注意：
1、PCT進(jìn)入意大利國(guó)家階段的期限是申請(qǐng)日（最早優(yōu)先權(quán)日，如有）起30個(gè)月；
2、在進(jìn)入意大利國(guó)家階段時(shí)，需要提交意大利語的全文翻譯，該譯文最晚要在進(jìn)入國(guó)家后 2 個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交。
下面，我們就歐洲申請(qǐng)的大概程序和內(nèi)容做如下介紹：
一、遞交期限及文件要求
PCT申請(qǐng)進(jìn)入歐洲地區(qū)階段的官方期限是PCT申請(qǐng)日（最早優(yōu)先權(quán)日，如有）起31個(gè)月。如申請(qǐng)人錯(cuò)過此期限，根據(jù)歐專局Rule112（1）EPC規(guī)定，EPO會(huì)下發(fā)權(quán)利喪失的通知書（Rule 112）。自該通知書發(fā)文日起兩個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人可以通過請(qǐng)求繼續(xù)處理（further processing）的方式來恢復(fù)申請(qǐng)權(quán)利，同時(shí)繳納額外費(fèi)用。
進(jìn)入歐洲地區(qū)階段時(shí)必須同時(shí)遞交PCT申請(qǐng)文件的英文（或德文、法文）譯文，不允許遞交其他語種的文本。如申請(qǐng)人未同時(shí)遞交PCT申請(qǐng)文件英譯文（或德文、法文），該歐洲申請(qǐng)將被視為撤回。申請(qǐng)人可向EPO請(qǐng)求繼續(xù)處理（further processing）并繳納額外費(fèi)用。
二、歐洲申請(qǐng)加快程序
如申請(qǐng)人欲在歐洲早日授權(quán)獲得專利保護(hù)的話，有以下幾種加快途徑可供選擇：
1）請(qǐng)求提前處理（early processing）
根據(jù)PCT 的規(guī)定（Article22,39），EPO會(huì)等到31個(gè)月的期限屆滿之后才開始處理歐洲申請(qǐng)。如果申請(qǐng)人遞交歐洲申請(qǐng)時(shí)距離31個(gè)月官限較遠(yuǎn)，申請(qǐng)人可以根據(jù)PCT條約（（Articles 23(2) or 40(2)PCT））向EPO提交提前處理請(qǐng)求，選擇提前進(jìn)入歐洲階段。請(qǐng)求提前處理需注意該申請(qǐng)已滿足EPO對(duì)文件和費(fèi)用的要求。
2）請(qǐng)求PACE（Programme for Accelerated prosecution of European patent applications）
PACE旨在縮短申請(qǐng)人收到檢索報(bào)告、審查意見通知書和授權(quán)意向通知書的時(shí)間，從而加快歐洲申請(qǐng)進(jìn)程。PACE辦理手續(xù)簡(jiǎn)單，且無需繳納額外官費(fèi)。PACE請(qǐng)求可以在檢索和審查階段前分別提起，且在每一階段只能提起一次。在PACE請(qǐng)求提交之后，申請(qǐng)人可以通過EPO客戶服務(wù)了解案件的申請(qǐng)狀態(tài)。
3）放棄主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)（Communication pursuant to Rules 161(1)/162 EPC，Rule 70 EPC）
EPO會(huì)根據(jù) Rules 161/162 EPC的規(guī)定發(fā)出的主動(dòng)修改通知，申請(qǐng)人在答復(fù)該通知的6個(gè)月期限屆滿之前可以進(jìn)行主動(dòng)修改，EPO的審查員會(huì)等到6個(gè)月的期限過后，再啟動(dòng)審查。如果申請(qǐng)人在進(jìn)入歐洲地區(qū)階段同時(shí)已遞交了修改的話，可以使用1200表第6.4項(xiàng)放棄這一權(quán)利，以縮短審查流程。
4）提交PPH（Patent Prosecution Highway）
EPO已與多個(gè)國(guó)家簽訂PPH協(xié)議，且為IP5 PPH成員國(guó)之一。如歐洲申請(qǐng)的在先審查決定中有可授權(quán)的權(quán)利要求，且與進(jìn)入歐洲的權(quán)利要求有對(duì)應(yīng)關(guān)系，則申請(qǐng)人可根據(jù)歐洲對(duì)于PPH的要求提出PPH請(qǐng)求以加快審查。
三、提交在先申請(qǐng)檢索結(jié)果
根據(jù)歐洲專利公約實(shí)施細(xì)則第 141 條（Rule 141(1)EPC）的規(guī)定，申請(qǐng)人有責(zé)任在知悉在先申請(qǐng)的審查及檢索結(jié)果后立刻提交到歐洲專利局，以利審查員審查案件。檢索結(jié)果中所列的對(duì)比文獻(xiàn)并不需要額外提供。
如果在遞交歐洲申請(qǐng)時(shí)，其在先申請(qǐng)尚未收到檢索結(jié)果，根據(jù)Rule 70b(1) EPC規(guī)定，后續(xù)在收到歐專局下發(fā)的Invitation to file a copy of search results or a statement of non-availability通知后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書收到日起2個(gè)月內(nèi)將優(yōu)先權(quán)檢索結(jié)果提交至歐專局。如果在先申請(qǐng)沒有檢索結(jié)果（如：在先申請(qǐng)是實(shí)用新型時(shí)）或在收到官文時(shí)尚未收到檢索結(jié)果，也需要在此期限內(nèi)向歐專局說明。如果申請(qǐng)人沒有在規(guī)定期限內(nèi)提交說明，根據(jù)Rule70b(2)EPC, Article 124(2)EPC規(guī)定，該申請(qǐng)將被視為放棄。
四、先檢索再實(shí)審
PCT進(jìn)入歐洲階段的申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查包括兩個(gè)階段：檢索階段和實(shí)審階段。
通常，我國(guó)申請(qǐng)人提出的PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段的檢索單位是中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，而EPO對(duì)于國(guó)際階段檢索單位為非EPO的Euro-PCT專利申請(qǐng)，會(huì)發(fā)出補(bǔ)充檢索報(bào)告并附有關(guān)于專利性的補(bǔ)充檢索書面意見。檢索意見中含有對(duì)專利申請(qǐng)是否滿足實(shí)質(zhì)性授權(quán)條件（單一性、清楚性、新穎性、創(chuàng)造性等）的詳細(xì)評(píng)述。
對(duì)補(bǔ)充檢索意見的答復(fù)與對(duì)審查意見的答復(fù)標(biāo)準(zhǔn)是一致的。錯(cuò)過答復(fù)歐專局檢索或?qū)彶橐庖姷钠谙迺r(shí)，專利申請(qǐng)將被視為撤回。如申請(qǐng)人認(rèn)為在答復(fù)檢索意見或?qū)彶橐庖姇r(shí)答復(fù)的理由可能不會(huì)被審查員接受，根據(jù)Article 116 EPC的規(guī)定，可以請(qǐng)求歐專局在準(zhǔn)備駁回申請(qǐng)的情況下給予參加口審（“oral proceedings”）的機(jī)會(huì)，以避免審查員直接駁回專利申請(qǐng)。在EPO駁回申請(qǐng)的情況下，申請(qǐng)人還可以考慮提起申訴（“appeal”）。
五、授權(quán)及生效
EPO發(fā)出的授權(quán)通知書中包含擬授權(quán)的專利文本（說明書、權(quán)利要求和附圖，如有）。申請(qǐng)人如對(duì)EPO擬授權(quán)的文本有疑義，需要在授權(quán)意向通知書送達(dá)的四個(gè)月內(nèi)對(duì)文本進(jìn)行修改并闡明修改的具體理由。如申請(qǐng)人同意EPO擬授權(quán)的文本，需要在授權(quán)意向通知書送達(dá)的四個(gè)月內(nèi)繳納授權(quán)公告的費(fèi)用，并提供EPO另兩種官方語言的權(quán)利要求翻譯。
歐洲專利在授權(quán)公告后，申請(qǐng)人需要于授權(quán)公告日起3個(gè)月內(nèi)在歐洲專利組織的成員國(guó)中選定其欲進(jìn)行專利保護(hù)的生效國(guó)家，并根據(jù)其指定的期限及文件（有可能需要對(duì)權(quán)利要求或說明書進(jìn)行當(dāng)?shù)卣Z種翻譯）完成生效手續(xù)。
六、歐洲專利組織成員國(guó)
目前，歐洲專利組織共有38個(gè)成員國(guó)，主要國(guó)家有瑞士（CH）、德國(guó)（DE）、丹麥（DK）、西班牙（ES）、芬蘭（FI）、法國(guó)（FR）、英國(guó)（GB）、意大利（IT）、荷蘭（NL）、挪威（NO）、波蘭（PL）、葡萄牙（PT）等。具體成員國(guó)請(qǐng)參考下述鏈接：https://www.epo.org/about-us/foundation/member-states.html
在提交歐洲申請(qǐng)時(shí)，會(huì)指定所有成員國(guó)（不含延伸國(guó)），待授權(quán)后，如第五部分所說的生效程序，申請(qǐng)人可選擇成員國(guó)中的部分辦理生效手續(xù)，最終獲得權(quán)利。
返回到本文第一段來說，意大利剛剛開放PCT途徑，給申請(qǐng)人帶來了極大的便利。另外需要注意的是，法國(guó)、比利時(shí)、塞浦路斯、希臘、愛爾蘭、立陶宛、拉脫維亞、摩納哥、馬耳他、斯洛文尼亞、圣馬力諾和荷蘭仍舊關(guān)閉PCT途徑，即：仍需要采用PCT-歐洲-國(guó)家登記生效的方式獲得權(quán)利。還請(qǐng)注意。
上述內(nèi)容為筆者在實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)，僅供申請(qǐng)人或代理機(jī)構(gòu)參考。如有不妥之處，歡迎指正。在實(shí)際作業(yè)中，請(qǐng)申請(qǐng)人以EPO官方網(wǎng)站上發(fā)布的相關(guān)信息及法律法規(guī)為準(zhǔn)。